גילוי נאות
גילוי נאות לפי חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, תשנ"ה-1995 ("החוק")
סיגמא-קלאריטי בע"מ ("הקבוצה" או "סיגמא-קלאריטי") הינו בית השקעות העוסק באמצעות חברות הקבוצה בהן הוא מחזיק במגוון פעילויות בשוק ההון לרבות בניהול תיקי השקעות, שיווק השקעות, ניהול קרנות נאמנות, מתן שירותי חבר בורסה ושירותי ביצוע בניירות ערך ומוצרים פנסיונים. פעילויות כאמור מבוצעות, בין היתר, באמצעות החברות הבאות :
- קלאריטי קפיטל קיי סי פי אס בע"מ ("קלאריטי ניהול תיקים") - בעלת רישיון מנהל תיקים ועוסקות בניהול תיקי השקעות ובשיווק השקעות.
- סיגמא ניהול תיקים בע"מ ("סיגמא ניהול תיקים") - בעלת רישיון מנהל תיקים ועוסקות בניהול תיקי השקעות ובשיווק השקעות.
- סיגמא פרמיום בע"מ ("סיגמא פרמיום") - חברה העוסקת בניהול תיקי השקעות ובשיווק השקעות ללקוחות כשירים בלבד כהגדרת מונח זה בחוק. החברה אינה בעלת רישיון.
- סיגמא קרנות נאמנות בע"מ ("סיגמא קרנות") - חברה המנהלת קרנות נאמנות.
- סיגמא תכנון פיננסי סוכנות לביטוח פנסיוני (2011) בע"מ ("סיגמא תכנון פיננסי") - חברה העוסקת בשיווק של מוצרי גמל, קרנות פנסיה ומוצרים ביטוחיים נוספים.
- פסגות ניירות ערך בע"מ – חבר בורסה ובעלת רישיון שיווק השקעות, עוסקת בשיווק השקעות, ולא בייעוץ השקעות.
גילוי נאות וזיקה לנכסים פיננסיים
בהתאם להוראות סעיף 16א(א)(2) לחוק, קלאריטי ניהול תיקים, סיגמא ניהול תיקים וסיגמא פרמיום ("חברות ניהול התיקים") מתכבדות להביא לידיעתכם כי:
- קלאריטי ניהול תיקים וסיגמא ניהול תיקים הינן בעלות רישיון מנהל תיקים ועוסקות בניהול תיקי השקעות ובשיווק השקעות, ולא בייעוץ השקעות, כהגדרת מונחים אלה בחוק.
- סיגמא פרמיום עוסקת בניהול תיקי השקעות ובשיווק השקעות ללקוחות כשירים בלבד ואינה בעלת רישיון ניהול תיקים ו/או שיווק השקעות.
- חברות ניהול התיקים הינן תאגיד קשור לסיגמא קרנות נאמנות ובעלות זיקה לנכסים הפיננסים ("קרנות הנאמנות") המנוהלים על ידה. הזיקה לקרנות הנאמנות הינה לאור היותן מנוהלות ו/או מונפקות ו/או מוצעות ו/או משווקות על ידי החברות ו/או על ידי הגופים הקשורים, וכן הואיל והחברות עשויות לקבל טובת הנאה בקשר עם ביצוע עסקה ביחידות של קרנות הנאמנות האמורות או בקשר עם המשך החזקתן.לרשימת קרנות הנאמנות המנוהלים על ידי סיגמא קרנות נאמנות ראה Investment Solutions
- סיגמא תכנון פיננסי עשויה להיחשב כבעלת זיקה לגופים מוסדיים בגין קבלת עמלות בעבור שיווק מוצרים המנוהלים על ידם, ואשר מהוות "נכס פיננסי". מכוח האמור עשויים גופים מוסדיים אלו להיחשב כגופים קשורים לחברות, וחברות ניהול התיקים עשויות להיחשב כבעלות זיקה למוצרים האמורים המנוהלים על ידם. גופים מוסדיים אלו יכול שיכללו את כלל חברות הביטוח וחברות ניהול קופות גמל הקיימות בשוק, או מי מהן.
לרשימת הנכסים הפיננסים להם עשויה להיות לסיגמא תכנון פיננסי זיקה ראה סיגמא תכנון פיננסי | תכנון פנסיוני | דף הבית.
- סיגמא פרמיום משווקת ורוכשת מעת לעת עבור לקוחותיה המנויים בתוספת הראשונה לחוק ניירות ערך, תשכ"ח-1968, מוצרים מובנים מסוגים שונים אשר מונפקים על ידי גופים פיננסיים המפורטים ומתעדכנים מעת לעת באתר האינטרנט של בית הקבוצה ומפורטים להלן. לסיגמא פרמיום זיקה למנפיקים של מוצרים מובנים היות והיא מקבלת ממנפיקים כאמור, עמלות ו/או טובות הנאה אחרות בקשר עם ביצוע עסקה במוצרים המובנים או בקשר עם המשך החזקתם.
לרשימת המוצרים המובנים ראה Structured Products.
- הואיל ולחברות ניהול התיקים יש זיקה למוצרים המובנים, לקרנות הנאמנות ולנכסים הפיננסיים של חברות הקבוצה, קיימת אפשרות שחברות ניהול התיקים תעדפנה את המוצרים והנכסים להן או לבעלי העניין בהם יש זיקה אליהן על פני מוצרים אחרים, הדומים מבחינת התאמתם ללקוח ושאין לחברות ניהול התיקים זיקה אליהן. מובהר, כי בהתאם להוראות החוק, זיקה כאמור לא תיחשב כניגוד עניינים.
